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局机关各科室：
为进一步优化金融营商环境，规范地方金融组织监管执法工作，特制定《新乡县金融工作局“双随机、一公开”工作细则》和抽查事项清单，现印发给你们，请遵照执行。
本细则自发布之日起施行。
新乡县金融工作局
2023年11月10日
新乡县金融工作局“双随机、一公开”工作细则
为创新政府管理方式，规范地方金融组织监管执法行为，营造公平竞争的发展环境，加快推进“双随机一公开”监管工作开展，结合我局实际，制定“双随机一公开”工作细则。
第一条 为进一步创新事中事后监管方式，在综合执法领域全面推行“双随机、一公开”监管模式，制定本《细则》。
第二条 金融工作局在依法实施监督检查时，采取随机方式抽取被检查对象，采取随机方式选派执法检查人员，及时公开检查结果。
第三条 “双随机、一公开”的实施原则是：统筹安排、综合实施，谁检查、谁反馈，公开、公正、透明。
第四条 局办公室负责统筹各科室“双随机、一公开”工作。
第五条 各相关业务科室应当根据公布的权责清单，梳理依法应当实施的监督检查职责，制定随机抽查事项清单，明确事项名称、内容、依据等。随机抽查事项清单，应当依据法律法规规章的立改废释、层级监督权限的调整等实际情况进行动态调整。随机抽查事项清单，应当对本部门行政执法事项实现全面覆盖。
第六条 对因投诉、举报，上级部门交办或其他部门移送案件线索等原因，需要对具体被检查对象实施检查时，不采取“双随机”检查方式。
第七条 局办公室负责确定本机构年度检查计划。
第八条 年度检查计划应当包括被检查对象的范围、对执法检查人员的要求、抽查的比例和频次、实施检查的时间等。制定年度检查计划，要保证必要的被检查对象覆盖面，保证必要的监管力度，同时防止过度检查。对于守信企业，在抽取时可予以不抽查或降低抽查次数。
第九条 局各相关业务科室实施年度检查计划，应当通过“双随机”，采取系统随机抽取的方式确定被检查对象及执法检查人员。被检查对象和检查人员确定后，由系统随机进行分配。实施年度检查计划，应当具体制定切实可行的检查方案，明确检查的具体流程、内容和时间段。检查人员按照规定的流程和内容，在检查方案规定的时间段内自主确定具体的检查时间。
第十条 在对单个被检查对象的检查工作结束后5个工作日内，完成检查报告。检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查情况、对被检查人评价，以及处理意见和建议等内容。综合实施检查的，从最后单项检查结果的确定时间开始计算检查报告的完成时间。
第十一条 在检查报告完成后5个工作日内，向被检查对象反馈检查结果。反馈检查结果，可以采取直接送达、邮寄送达的方式。
第十二条 被检查对象在收到书面反馈的检查结果后10个工作日内，反馈对检查部门及执法检查人员的意见建议。
第十三条 对检查发现的违法行为，应当进行下一步处理。根据调查，做出是否予以行政处罚、移送其他行政机关、移送司法机关等决定，并依法进行公示。
第十四条 本局各相关业务科室开展“双随机、一公开”工作，应当严格遵守法律法规规章制度，遵守工作纪律，依法行政、廉洁执法。
新乡县金融工作局2023年“双随机、一公开”抽查事项清单
根据《新乡市人民政府关于印发新乡市市场监管领域推行部门联合双随机、一公开监管实施方案的通知》文件要求，结合机构改革职能调整，对照《新乡市市场监管领域政府部门随机抽查事项清单》文件，新乡县经省市县三级备案的小额担保和贷款公司因长期不开展业务，目前已经正式注销。县金融工作局权责清单目录共有行政检查项目一项，即对典当行的监督检查。
根据《典当管理办法》，县金融工作局是检查主体，对持证典当公司抽查为一般检查事项，抽查比例100%，抽查频次一年一次，检查方式为现场检查。
